商业开展个人理财业务有等情形的,业监督管理机构可以根据《监督管理法》、《金融违法行为处罚办法》、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理、构成的的有关规定追究

摘要大家好，我是创载的客服小余，我来为大家解答一下“商业开展个人理财业务有（　）等情形的，业监督管理机构可依据《监督管理法》和《金融
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大家好，我是创载的客服小余，我来为大家解答一下“商业开展个人理财业务有（　）等情形的，业监督管理机构可依据《监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成的，依法追究刑事责任 ”的问题。
解答：
1、违规开展个人理财业务造成或客户重大经济损失的
2、未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成重大损失的
3、泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
4、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法活动的
5、答案解析：E项行为由业监督管理机构按照《业监督管理法》的规定予以处罚。
本文到此结束，希望对大家有所帮助
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